SPK tarafından hazırlanan Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar için Lisanslama ve Sicil Tutmaya Ait Temeller Hakkında Bildiri’de Değişiklik Yapılmasına Dair Bildirim, Resmi Gazete’de yayımlanarak yürürlüğe girdi.
Buna nazaran, Bildirinin “Amaç” başlıklı 1’inci unsurunun içeriği genişletilerek, lisans gerektiren unvan ve vazifelere sahip olacak şahıslar ile lisansa tabi olmamakla birlikte Konseyin düzenlemeleri çerçevesinde haklarında Sermaye Piyasası Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşuna (SPL) bildirim yapılması gereken bireylerin sicilinin tutulmasına ait konu eklendi.
“Tanımlar ve kısaltmalar” başlıklı 4’üncü hususta tariflerde sadeleştirme yapılırken, Bildirinin 6’ncı unsurunda yer alan “Lisansa tabi personel” tarifine halka açık iştiraklere ve sermaye piyasası kurumlarına dışarıdan hizmet sağlayan kurum ve kuruluşlarda çalışanların da ilgili lisanslara sahip olmaları gerektiği ilave edildi.
Yardımcı işçi ile ilgili konuları düzenleyen Bildirimin 6’ncı unsurunun üçüncü fıkrasında yapılan değişiklikle birlikte kolektif yatırım kuruluşlarında portföy yöneticisi yardımcısı olarak çalışanların, portföy yöneticiliği için Şura düzenlemelerinde aranan lisansları edinmesi halinde bu müddetin 5 yıla kadar uzayabileceği ve yardımcı işçi olarak çalışacaklardan deneyim şartının aranmayacağı bildirildi.
Tebliğin 11’inci unsurunda yapılan değişiklikle kağıt imtihana ait konular kaldırılırken, Bildirinin 12’nci unsurunun beşinci fıkrasında yer alan tıpkı bahisteki imtihanlar ortasında en az 60 gün olan müddet 30 güne indirildi.
Tebliğde kâğıt ortamında yapılan imtihanlara ait konuların yer aldığı düzenlemeler yürürlükten kaldırılıp gerekli düzeltmeler yapıldı.
Sınav Kurulu ile ilgili konuları düzenleyen Bildirimin 15’inci hususunun birinci fıkrasında yapılan değişiklikle birlikte Sınav Kurulu üye sayısı 7 üyeye çıkarılırken, üyelerin 5 adedinin Şurada geçen çalışma müddetleri en az 8 yıl olan meslek çalışanı ortasından seçileceği eklendi.
Lisansın askıya alınması yahut iptal edilmesi başlıklı Bildirinin 18. unsurunun birinci fıkrasında yapılan değişiklikle birlikte lisansı askıya alınanların lisans konusu faaliyetlerine ait takip ve kontrolünde SPL kayıtlarının temel alınacağı hususu ek edildi.
Tebliğin sicil tutma temellerini düzenleyen 19’uncu hususunun birinci fıkrasında yapılan değişikliklerle birlikte lisansa tabi olmamakla birlikte, Konseyin düzenlemeleri çerçevesinde haklarında SPL’ye bildirim yapılması gereken bireylerin misyona başlaması, misyondan ayrılması, unvan ve misyonunun değiştirilmesi ve gibisi her türlü değişikliği, keyfiyeti izleyen 10 iş günü içerisinde SPL’ye bildirimleri zarurî hale getirildi.
Söz konusu işçinin dışarıdan hizmet alımı kapsamında yatırım kuruluşları ve uzmanlaşmış başka kuruluşlar bünyesinde istihdam edilmesi durumunda dışarıdan hizmet alan kurumun bildirim yükümlülüğünün devam edeceği belirtildi.
Ayrıca, fonlara ait bildirim yükümlülüğünün fonun kurucusuna ilişkin olduğu eklenirken, Bildirinin “Lisans gerektiren unvan ve görevler” başlıklı 25’inci hususunun ikinci fıkrasında mevcut durumda yer alan sermaye piyasası kurumlarında ve halka açık iştiraklere bu kurumlara dışarıdan hizmet sağlayan kurum ve kuruluşlar da ek edildi.
Lisans Gerektiren Unvan ve Misyonlar başlıklı Ek-1 tablosunda yapılan değişiklikle Kolektif Yatırım Kuruluşları başlığı altına “Portföy Yöneticisi Yardımcısı”, Kitle Fonlama Platformu başlığı altına “Yatırım komitesi üyelerinden en az biri (borçlanmaya dayalı faaliyet yürüten platformlar için) unvan ve vazifeleri ile gerekli lisans bilgisi eklendi.
Kolektif yatırım kuruluşlarında “Portföy Yöneticisi Yardımcısı” olarak vazife alabilmek için Sermaye Piyasası Faaliyetleri Seviye 1 Lisansı’na sahip olunması gerektiği Tebliğ’e ek edildi
(EKONOMİ SERVİSİ)
